天山紡織インサイダー取引事件大起底犯罪容疑者罰金1080万円

センセーショナルな天山

このインサイダー取引の事件を反省して、法律専門家は分析して、取引の金額は大きくて、事件に関わる主体の反調査能力は強くて、内幕の情報が隠れてなどの5大特徴を伝えて警戒に値します。

利益チェーン層の露出

証券監督会の関係部門によると、2010年2月、証券監督会は天山毛織株式有限公司（以下「天山紡織」という）株式取引にインサイダー取引の疑いがあるという。

調査、2009年、

2009年7月20日、自治区政府は特定のテーマの会議を開催して、凱迪の投資から天山の紡績を再編することを確定して、当日の凱迪の投資の総経理の姚栄江の草は凱迪の投資が天山の紡績の方案を再編することを計画しました。

21日、姚栄江と会社は対外投資の副社長の曹戈とリストラ案の具体的な内容を分担管理してから方案を提案します。

22日、自治区政府の関係者が検討して合意した。

23日、天山紡織は停止して、2010年6月18日まで復刻して、復刻した後に連続して多くの値上がりを引き出します。

上記の再編事項は証券法に定める内幕情報であると認定された。

調査によると、姚栄江は21日未明、これらの再編情報を携帯電話で新疆の砂漠陽投資公司（以下「砂漠陽投資」という）の法定代表者の王清に伝え、砂漠陽投資の実際支配者は姚栄江となった。

王清は21日、22日の2日間にわたって、そのコントロールを利用した「砂漠陽投資」、「王清」、「谷国棟」、「新疆栄輝金徳鉱業株式有限公司」の口座をネット取引で天山紡績株の合計128.5万株を購入し、取引金額は805.8万元であることを知っています。

曹操は21日、再編情報を電話で友人の陳雪松に伝え、当日に陳雪松銀行の口座に24.2万元を振り込んで、陳雪松に全部天山紡織株を買うよう指示しました。陳雪松は22日、本人の口座を利用してネット取引で12.5万株を買い、取引金額は79.8万元です。

関連法律の規定により、証券監督会は直ちにこの事件を公安部に移送する。

昨年7月、公安当局は事件の立件を捜査し、容疑者はそれぞれ拘束、逮捕、保釈などの措置を取られた。

昨年12月、ウルムチ市検が同市中級裁判所に公訴した。

五つの特徴は警戒に値する。

今年1月、ウルムチ市中級裁判所は、証券監会が認定したすべての容疑者に対して有期懲役（執行猶予）などの刑事罰を科し、合計で罰金1080万元を言い渡し、すべての被告が控訴していないという判決を下しました。

天山紡織インサイダー取引事件を反省し、法律専門家が分析し、事件は五つの大きな特徴を持っています。

一つは影響力が大きいことです。

この事件は新疆ウイグル自治区の初めての判決が発効したインサイダー取引事件で、判決は4つの自然人、2つの部門に及んでいます。

二つ目は取引金額が大きいです。

容疑者は得た情報を受けてから2日間で800万元以上の資金を投入し、その購入コストは6元前後で、復刻後は最高で17元以上に値上がりしました。判決が発効した日までに帳簿上の利益はすでに倍増しました。

三、事件の主体は反調査能力が強いです。

姚栄江はケイティ投資総経理を務めた前に、新疆の上場会社のビールの花（8.88、-0.32、-3.48%）の管理職を長く務めていました。証券市場の法律法規に詳しいです。曹戈も長年の証券市場の経験があります。

第四に、内幕情報伝達隠蔽。

内幕情報の伝達方式はすべて電話を通じて伝達して、ショートメッセージを送らないので、更にいかなる書面の痕跡が残ることはできなくて、情報伝達の方面の証拠は比較的に単一で、入手しにくくて、しかも固定しにくいです。

5は情報を避けて知る人と口座の関係です。

彼らは期せずして、表面には何の関連関係も見られず、発見されにくいクラスメートや友達の口座とインサイダー取引をしています。資金の流れには基本的に関連関係が見られません。取引があっても、他の人の銀行口座を借りて、本人の実名口座を使わず、複数の追跡者がその関連関係を発見することができます。